“百亿私募被骗钱”事件继续发酵：监管层要求机构自查，剑指两大方向

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“百亿私募被骗钱”事件继续发酵：监管层要求机构自查，剑指两大方向
发布时间：2024/5/6 阅读：695次


百亿私募华软新动力基金被骗钱事件，震惊了2023年末的市场，目前仍持续发酵。近日，广东私募收到监管发出的《关于涉及未托管产品及FOF产品的私募机构自查通知》。文件中，监管层最为关注的是FOF的嵌套和产品未托管两大问题。这也表明，监管层对私募FOF的监管一以贯之。私募基金被要求自查上述通知称，要求机构类型为FOF基金或产品中存在未办理托管情况的，1月15日前按照《通知》要求完成相关自查工作并将对应表格填写并上传，后续按月度报送。未办理托管的证券基金产品应尽快办理补托管。据《每日经济新闻》记者了解，和通知一起下发的还有两张表格，分别是FOF私募证券投资基金自查表和未托管私募有投资基金自查表。从FOF私募证券投资基金自查表上看，除FOF产品本身的基本信息外，还要求对下投的第一层、第二层产品甚至更多的名称、持有份额和净值进行填写报送。产品的底层标的信息则更为详细，分为两大类股票和其他资产。其中，私募FOF机构需要填写股票名称、持有数量和市值三大项，其他资产又包括了银行存款、衍生品等。某私募人士认为，因为要穿透到最底层资产，特别是那种多层嵌套的，完成自查表的工作非常繁琐，申报工作将会耗时且较为繁琐。一看到上述通知和表格，某券商托管人士就向记者表示：“这个就是针对华软新动力事件的后续监管动作，非常明显。就是要求公司把FOF逐层嵌套资金信息上报，另外，就是因为华软事件到下层就是未托管产品，钱很轻松地被卷走了嘛。总而言之，华软事件本身暴露出来两大问题就是FOF存在的嵌套和底层产品无未托管。” 此外，这份自查通知还提到，未办理托管的证券基金产品应尽快办理补托管。此前不久的2023年12月8日，证监会发布《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》，向社会公开征求意见。该征求意见稿提到，除基金合同另有约定外，私募基金财产应当由私募基金托管人托管。针对此前多层嵌套的私募基金该如何整改，该征求意见稿提到，对存量机构和产品设置了过渡期，其中私募基金管理人除名称、经营范围、实缴资本和高管持股比例外，应当在一年内完成整改；私募基金嵌套层级应当在两年内完成整改，对存量私募基金不符合其他规定的，完成整改前不允许新增募集规模或新增投资者、不得展期，到期予以清算。私募FOF链条机构也已自查事实上，华软新动力事件爆发后，私募FOF业务上涉及的信托、券商代销、托管等业务部门也都进入了紧急自查的行动中。据多家券商托管人士透露，当时华软新动力事件曝出后，券商内部在完成对“是否代销和托管相应华软新动力旗下FOF产品”的自查后，重点就放在了FOF产品的嵌套和估值上。某券商托管人士告诉记者：“当时自查其实是有针对性的，比如说那个特别是说嵌套的产品，因为FOF一定是有嵌套的，包括可能是有一层的，甚至多层的。针对这一类只要有嵌套、不是直接投资的，我们（会）先把产品找到、梳理清楚，然后再逐个排查有没有出现类似情况。比如说底层资产，如果底层资产都在我这儿，那当然比较好；如果底层在外的，产品净值的接收渠道需要考虑是否靠谱，比如直接由对方托管行发过来就比较靠谱。另外，还要看净值报告本身有没有问题。”

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